Contáctenos

Determine la eficacia de los controles, detecte problemas de alto riesgo, mejore los procesos comerciales y más

Realice monitoreos continuos y marque la diferencia en las cuestiones de cumplimiento

El monitoreo con controles continuos (CCM) y la auditoría continua (CA) permiten gestionar y realizar auditorías internas para revisar en todo momento los procesos comerciales y garantizar que cumplen los objetivos de rendimiento y eficacia. Los beneficios incluyen lo siguiente:

 

  • Determinar la eficacia de los controles
  • Detectar problemas de alto riesgo y tomar medidas para mitigarlos
  • Mejorar los procesos comerciales para garantizar que se cumplan las normas de controles internos
  • Reducir la exposición al fraude, a las pérdidas y al abuso

Cómo ayuda Alessa a las organizaciones a monitorear los controles de manera eficaz

Evaluación de transacciones

Monitorear todas las transacciones y bloquear las actividades sospechosas para investigarlas a fondo

Análisis avanzado

Para detectar esquemas fraudulentos complejos en departamentos y sistemas

Herramientas de investigación

Flujos de trabajo que se pueden configurar y herramientas de gestión de casos para investigaciones y reparación

Ejemplos de la implementación del CCM en las organizaciones

Monitoreo de tarjetas de compra

Monitorear continuamente las transacciones con tarjetas de crédito o de compra permite detectar al instante anomalías e instancias de incumplimiento, y revisar todas las transacciones en busca de lo siguiente:

 

  • Pasivos elevados
  • Departamentos/empleados que registran los gastos más altos/abuso
  • Falta de cancelación de compras personales, infracciones de políticas y uso inadecuado
  • Causas de infracciones

Monitoreo del cumplimiento impositivo

Cumplir las leyes tributarias en varias jurisdicciones puede ser complicado y requerir mucho tiempo. Si no se respetan las reglamentaciones, las autoridades pueden aplicar multas elevadas e iniciar investigaciones. El monitoreo del cumplimiento impositivo se usa con los siguientes fines:

 

  • Garantizar que las compras se registren en el país que declara los impuestos
  • Verificar el IVA y otros descuentos impositivos
  • Garantizar que se cobren los impuestos que corresponde
  • Validar las identificaciones impositivas de clientes y proveedores

Monitoreo del cumplimiento aduanero

A causa de las reglamentaciones gubernamentales y los mercados de importación y exportación, cumplir leyes, reglamentaciones y procesos aduaneros puede resultar complicado y requerir mucho tiempo. El monitoreo del cumplimiento aduanero permite que las organizaciones hagan lo siguiente:

 

  • Garantizar que los datos maestros de materiales sean correctos
  • Cumplir con las reglamentaciones referentes a los productos de uso doble
  • Confirmar que se utilicen los Incoterms y los números de identificación de operador económico (EORI) correctos
  • Verificar que los clientes o proveedores no figuren en listas de sanciones

"Gracias al monitoreo con controles continuos, podemos analizar una lista completa de transacciones mensuales en cuestión de minutos. Esta función nos permitió detectar personas que usaban dos tarjetas de compra simultáneamente para eludir el proceso de adquisición, lo cual no podríamos haber logrado hacer con controles manuales."

Más ejemplos de cómo se usa el CCM en las organizaciones

Monitoreo de tiendas minoristas

Ya sea que se trate de márgenes ajustados o un alto índice de pérdidas, el monitoreo de tiendas minoristas permite que las organizaciones reduzcan las pérdidas debidas a fraude, despilfarro y abuso. Los controles clave incluyen lo siguiente:

 

  • Verificar el cumplimiento de las políticas de descuentos y las tendencias
  • Identificar áreas y tiendas con altos niveles de pérdida
  • Gestionar los riesgos y las pérdidas de inventario
  • Planificar auditorías en tiendas según las necesidades
  • Monitorear las ventas en línea, a través de dispositivos móviles y en las tiendas

Proceso de la compra al pago (P2P)

Los sobrepagos, las facturas falsas y el robo de inventario son fuentes importantes de fraude en el proceso de adquisición. El monitoreo continuo permite que las compañías identifiquen lo siguiente:

 

  • Inventario sin movimiento, grandes volúmenes de venta, cambios excesivos
  • Irregularidades de pago o facturación como proveedores prohibidos, duplicados y brechas
  • Desviaciones de los controles de compra
  • Proveedores o empleados en listas de sanciones

Monitoreo de nómina

Monitorear los controles de nómina es esencial para garantizar que se pague el monto correcto en cada ciclo. Entre los ejemplos de actividades de monitoreo continuo, se incluye verificar lo siguiente:

 

  • La remuneración bruta y la neta son las previstas
  • El cumplimiento de horas extras y tarifas
  • Los empleados despedidos no reciben pagos
  • Los empleados no figuran como contratistas
  • No hay pagos duplicados
  • Se usan las identificaciones tributarias que corresponde

¿Está preparado para descubrir cómo puede Alessa ayudar a su organización?

Descubra de qué modo puede el monitoreo continuo de los controles reducir los despilfarros y el fraude en su organización.